职位描述
工作内容:
1:负责本分支机构投资者教育工作年度预算和相应工作方案的制订,统筹、组织实施投资者教育活动项目;
2:统筹本分支机构执行公司颁发的关于经纪业务、港股通业务、股票期权业务等各项业务投资者教育工作相关制度和通知要求,以及相关业务适当性管理工作;
3:负责分支机构投资者教育工作的统筹安排,保证分支机构投资者教育活动形式的多样性和有效性;
4:根据公司各项业务需求和客户类型做好投资者教育培训工作;
5:按要求落实公司互联网投教基地的宣传和相关配合工作;
6:按要求按时提交相关季度和年度投资者教育工作报告、汇总表格以及各项投教材料等;
7:统筹完成整治非法证券活动有关工作,定期提交打非工作月报表和相关打非工作报告;
8:落实证监会等上级监管机构下发的投资者教育相关规定和条例;
9:不断创新投资者教育方式和扩大投资者教育活动的受众面;
10:对参与高风险业务的客户及风险不匹配业务的客户,做好风险揭示,保护投资者权益,防范风险;
11:统筹落实分支机构客户回访工作,确保客户回访工作符合相关要求;
12:负责分支机构异常交易预警流水批注分,与异常交易客户的告知、提醒、警示等相关统筹工作和系统留痕工作;
13:关注新股、新债中签、配债、分级基金下折、可转债强赎、回售、配股、退市等重要信息,及时向投资者做好相关风险揭示及投资者教育工作;
14:上级交办的其它工作
职位要求:
专业:金融、经济类等
学历:本科或以上
相关工作经验:从事金融证券行业工作两年以上,本公司经纪业务分支机构工作一年以上,具有相关业务管理或大客户服务经验
执业资格/技术资格:已获得一般证券从业资格,通过基金考试和投资顾问考试
基础技能:金融相关知识、管理会计知识、综合管理能力,熟悉公司规章制度、目标理念,人际协调能力强,对相关业务有深入认识等
综合能力:具备良好职业素养,严于律已,勤于思考、善于总结。在工作上坚持持续改进,在个人能力上追求不断提升
岗位胜任特征:工作细致、高效,办事稳重,踏实敬业,勤勉尽责,具有高度责任感及原则性
工作时间:周一至周五8:30——17:00